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广东证监局网站7月15日公布关于对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定。 (顺达娱乐)

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广东证监局发现该公司存在以下违规行为:内部控制制度、合规管理机制不健全;公司CRM系统存在漏洞;无投资顾问执业资格人员向客户提供投资建议;向客户提供投资建议时,未告知投资顾问的姓名及其登记编码、投资风险自担等内容;客户适当性管理不到位;个别客户的业务推广、提供服务环节不规范;留痕管理工作不到位。

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,广东证监局决定对公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。广东证监局公司指出,广东科德投资顾问有限公司应在收到本决定书之日起,立即开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平,于3个月后完成整改并提交书面整改报告,该局将对整改情况进行核查验收。

(文章来源:中国证券报·中证网)

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